杯具 | 中信证券保代出差期间不忘炒股，监管无奈罚款六万

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

因

一则难辨真伪的炫富截图，外界对投行人士“多金”的印象再度加深。然而，某位曾在头部券商担任保代的人员，自从业起就借用家人账户炒股，历时数年，亏损五万后，被监管追罚。

投行人士炒股成绩

节后打开票圈，就瞥到看上去像是段子的消息：某位自称投行MD的人士，晒出了近1.44亿元的银行卡余额。

单凭截图，或许难以断言真伪。然而，一则来自深圳证监局的“实名”监管函，却揭示了某位头部券商投行保代在炒股方面的“成果”。

据深圳证监局〔2022〕14号行政处罚书披露，2012年7月至2019年7月期间，当事人罗汇先后任职于国信证券和中信证券。自2012年7月2日至2017年4月10日期间，使用其妻“蒋某雯”证券账户炒股；自2018年8月9日至2019年4月19日期间，使用其母“骆某华”账户炒股。

行家查看了伟海精英数据，这位从业人员早在2012年7月便登记执业于国信证券投资银行事业部；2014年11月起任职于中信证券投行部门，2016年3月起任保荐代表人。2019年9月，他加入国泰君安，目前已经离职注销。

作为资深投行人士、曾经的保代人员，炒股成果如何？

经查，罗汇使用“蒋某雯”证券账户交易金额3506.70万元，累计亏损7.25万元；使用“骆某华”证券账户交易金额12.44万元，累计盈利1.96万元。合计成交金额3,631.07万元，亏损5.29万元。

与传说中的百万年薪相比，这位保代在炒股方面的成绩，实在不敢恭维。

曾用报备手机交易

政治不正确的说，从业人员借用家人账户炒股，本来是颇为隐秘的事情，也不存在“分赃不匀被投诉”的情况，为何会被监管发现？

这可能是因为，这位投行人士“心太大”，居然使用了向公司报备的手机号码；并且在出差途中也不忘炒股，留下了“物证”。

经查，罗汇控制使用其母“骆某华”的证券账户，均由同一个IMEI码的设备作出，且登录和下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地，与其同期出差地点高度趋同。

罗汇使用在中信证券工作时报备的手机号码，以及两个MAC地址操作使用其妻“蒋某雯”证券账户。手机号码登录IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地，与罗汇同期出差地点高度趋同。MAC地址登录“蒋某雯”证券账户的IP地址交叉重合。

鉴于当事人炒股亏损，没有违法所得，深圳证监局依据2005年《证券法》规定，对其处以罚款六万元的监管措施。

翻查裁判文书网，行家未发现中信证券保荐代表人的“讨薪”诉讼。从涉及中信证券的判决书来看，2017年到2020年期间，投资银行（湖北）分部高级经理月薪为15,000元，而投资银行（江苏）分部投行分部高级经理月薪为11,560元。这一收入水平并没有超过行家的想象力。

券商合规有待加强

虽然当事人“收手”已有数年，但这起涉及两家头部券商的案件，对行业合规管理仍有警示意义。

公开信息显示，国信证券和中信证券的合规总监，在任均有多年。

国信证券合规总监陈勇先生，生于1964年，博士学历。曾任君安证券投资发展部业务经理、法律部部门负责人，国泰君安法律事务部副总经理，联合证券董事会秘书等职务；2006年11月加入国信证券，历任法律事务部总经理、董事会办公室主任、合规管理总部总经理、首席风险官等职务；现任公司合规总监，兼任广东省律师业协会常务理事、中国证券业协会自律处分和内审委员会副主任、中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会秘书长、上海证券交易所复核委员会委员、深圳国际仲裁院仲裁员。

中信证券纪委副书记、合规总监、首席风险官、法律部行政负责人张国明先生，同样生于1964年，于1994年获得中国人民大学法学硕士学位；2008年获得法学博士。他曾任河南省高级人民法院庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官等职。2010年加入中信证券，曾任风险管理部、特殊资产部行政负责人。自2013年9月起任中信证券合规总监，2019年4月起兼任首席风险官。目前他还在中信期货及中信华南担任监事，在金通证券担任合规总监及首席风险官。

另一方面，监管对券商人员的合规要求趋严，监管范围不仅覆盖董监高和从业人员，还拓展到配偶及利害关系人。

2022年2月，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，要求证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。

在合规管理方面，两家头部券商是否能做出表率？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！